收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。多方面因素影响下，华林证券年内行情表现不佳，截至8月8日收盘，跌超30%，业绩表现也在上市券商中排名靠后。有业内人士表示，券商合规性、专业性是否达标，可能直接影响到券商的展业与综合服务，面对监管多次“点名”的压力，华林证券下一步的关键是注重提升业务合规、人员合规。

监管函“常客”

8月7日，华林证券发布公告表示，收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》，相关内容指出，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等情形。因相关情形违反多项规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。同时，林立作为华林证券法定代表人、董事长，被予以公开谴责。

对于具体的整改计划及对公司的影响，华林证券在接受北京商报记者采访时表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。在上述公告中，华林证券也指出，行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动。

事实上，这已非华林证券年内首次被发监管函。

6月，华林证券发布公告表示，深交所指出公司、董事长林立、原总经理朱松及董事会秘书谢颖明存在多项违规行为，对公司及责任人出具监管函。具体来看，包括业绩预告披露不准确，公司业绩预告中未考虑“红博会展信托受益权资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”）仲裁案存在的风险迹象，前期业绩预告披露的净利润与经审计净利润差异较大。此外，未及时披露仲裁事项。今年5月，华林证券、林立、朱松、谢颖明也曾因上述情况被西藏证监局出具警示函。

1月29日，西藏证监局还指出，华林证券私募资产管理业务存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善等共计7项问题，对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施。

此外，5月，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。

仲裁风波不断

值得一提的是，上述监管函中提到的仲裁事项，牵涉出华林证券作为管理人开展的一项专项计划。

据已退市的工大高新相关公告，2017年9月，专项计划设立，募资总额9.5亿元，彼时，华林证券作为专项计划管理人向合格投资者推广。然而，仅一年后，工大高新资金流动性存在较大困难，相关专项计划违约。

上述情况影响延续至今，华林证券年内已与两家机构陷入仲裁纠纷。2024年3月18日，华林证券发布2023年度业绩预告修正公告，将原预计的归属于上市公司股东的净利润盈利1.72亿—2.18亿元、同比下降53%—63%，修正为盈利2500万—3700万元、同比下降92.04%—94.62%。上述修正与大连银行对专项计划违约责任存在争议，对华林证券提起仲裁的事件有关。据仲裁结果，华林证券需偿还申请人大连银行的本金损失2.28亿元。

不过，同日，华林证券也发布一则关于申请撤销仲裁裁决并获受理的公告。5月，华林证券相关申请被上海金融法院驳回。同时，华林证券作为管理人，依法取得案涉专项计划下底层资产的优先受偿权。相关底层资产于7月13日—14日公开拍卖。

一波未平，一波又起，因涉同一专项计划，另一券商也对华林证券开启了“追讨”。据7月3日华林证券公告，民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况，请求裁决华林证券向民生证券偿还认购资产支持证券的本金共计1.75亿元，以及相关利息损失、律师费、财产保全费等，共暂计约2.16亿元。华林证券表示，由于仲裁处于案件受理初期，且案涉专项计划底层资产已在拍卖过程中，公司是否实际产生损失以及损失金额取决于相关底层资产的处置情况及最终的仲裁裁决结果。

然而，7月15日，华林证券获知前述专项计划底层资产公开拍卖结果为流拍。华林证券表示，其将积极推进相关处置程序，确保公司及投资人权益得到及时保障。

北京商报记者关注到，目前涉及专项计划的底层资产已于京东资产交易平台开启二次拍卖，起拍价12.177亿元，截至8月8日18时30分，共收获1038人围观，距离结束还剩15时30分，目前暂无出价记录。

有券业分析人士直言：“多起仲裁事项对华林证券业绩及管理可能产生一定的影响。首先，仲裁纠纷可能会影响华林证券的业务和财务表现。其次，仲裁纠纷也可能影响华林证券的品牌形象和市场声誉。对于华林证券来说，解决仲裁纠纷并积极寻求解决方案可能是必要的。同时，华林证券也需要采取必要的措施来防范类似的纠纷再次发生，如加强对信托产品等投资产品的风险评估和管理等。”

业绩承压

公开信息显示，华林证券是全国性综合类券商，A股上市公司，成立于1997年6月。然而，还有三年即步入而立之年的华林证券，不仅需要面对接连不断的监管函、仲裁纠纷，还要面临业绩承压的窘境。

同花顺iFinD数据显示，截至2024年一季度末，华林证券营业收入为2.73亿元，同比增长12.02%，归母净利润5482.72万元，同比减少12.83%。相关数据在A股43家直接上市券商中排名靠后，分别排在第41名和第39名。

回顾2023年全年业绩，华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；归母净利润为3168.61万元，同比下降93.18%，相关数据在43家直接上市券商中垫底。事实上，同花顺iFinD数据显示，从2021年到2023年，华林证券归母净利润已三连降，相关数据分别较上一年同比减少40.46%、3.94%、93.18%。

行情表现看，东方财富Choice数据显示，截至8月8日收盘，华林证券报收10.16元/股，总市值274.3亿元，年初至今已跌32.72%。

上述情形下，华林证券管理层人员也频频流动。今年2—5月，华林证券副董事长朱文瑾、执行委员会委员赵明、合规总监张大威相继因个人原因离任。5月22日，华林证券公告称，首席执行官兼财务总监朱松也因个人原因申请辞职。公司聘任秦湘为首席执行官，并代行财务总监职责。值得注意的是，2023年10月朱松刚刚担任首席执行官，截至离任之时仅半年有余。

总体来看，财经评论员郭施亮评价称，券商合规性、专业性是否达标，可能直接影响到券商的展业与综合服务，进而影响券商业绩表现，券商业绩排名靠后，则可能影响未来的业务收入与业务合作。面对监管多次“点名”的压力，华林证券下一步的关键是注重提升业务合规、人员合规，同时提升服务质量，不断完善公司治理结构，增强抗风险能力与核心竞争力。

（文章来源：北京商报）

文章作者：郝彦

原标题：监管“点名”常客、深陷仲裁风波股票融资的过程，200亿券商华林证券遇坎